Quelles sont les obligations de vigilance de True Wealth?

Les prestataires de services financiers tels que les banques et les gestionnaires de fortune sont tenus d'identifier leurs clients à l'aide de documents officiels. Ils doivent identifier et vérifier l'ayant droit économique des valeurs patrimoniales apportées, clarifier l'origine des valeurs patrimoniales, connaître l'environnement financier du client et vérifier périodiquement l'actualité des informations et documents correspondants et les renouveler si nécessaire. En outre, l'ordonnance sur le blanchiment d'argent oblige les prestataires de services financiers à vérifier toutes les transactions au moyen d'un système électronique. Cela peut conduire à des clarifications approfondies, notamment en raison de l'extension des obligations de diligence aux infractions fiscales qualifiées.

Les données clients existantes doivent être vérifiées périodiquement, même sans raison concrète, afin de s'assurer qu'elles sont à jour et que les clients les confirment ou les renouvellent. En outre, nous sommes tenus de vérifier et de documenter les données des clients en fonction des risques. Si nous ou le dépositaire qui gère le compte remarquons une transaction qui est considérée comme inhabituelle sur la base de la relation d'affaires précédente, les raisons de cette transaction doivent être clarifiées.